中国香港金融犯罪：治理、风险与合规LLAW6282Financial Crime: Governance, Risk and Compliance课程介绍

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金融犯罪：治理、风险与合规

LLAW6282

Financial Crime: Governance, Risk and Compliance

学习目标

课程内容：

金融机构如果参与金融犯罪，甚至为金融犯罪提供便利，可能会面临各种责任和制裁。开发和维护一个能够及时识别和管理潜在金融犯罪风险的稳健治理和内部控制框架，对于使金融机构遵守该领域的适用法律和法规至关重要。

本课程旨在培养学生对金融犯罪风险的概念和实践理解，重点是金融机构环境。课程将重点研究法律和监管制度（包括刑法和金融服务法规）如何应对金融犯罪的滥用行为。除了研究香港的规则/监管和执法机构的角色外，还将讨论国际和海外实践中的例子，以便进行比较。在整门课程中，不同利益相关者（如员工、股东、董事、执法机构/监管机构和公众）的观点也会被考虑在内。

本课程大致分为两部分。第一部分，课程将对部分金融犯罪（如欺诈、贿赂/腐败、内幕交易和市场滥用、金融/贸易制裁、洗钱）进行研究。作为分析的一部分，学生将对每种金融犯罪的相关法律罪行和监管规定（包括适用的判例法）、执法机关和程序以及责任进行审查。第二部分，课程将研究金融机构如何在实践中管理金融犯罪风险，例如健全的治理和内部控制框架的不同组成部分以及管理和运营责任的划分。本课程还将从行业从业人员的角度讨论实际挑战和市场最佳实践。此外，课程还将重点介绍该领域的一些热点和即将出现的趋势，包括技术的作用和影响以及监管机构对金融机构的关注和期望。

除定期授课外，学生将有机会进行小组演讲，并应参与有关不同主题、案例研究和法庭案件的课堂讨论。适当的情况下，课程还将邀请相关领域的从业人员与学生分享经验和见解，介绍不同的金融犯罪合规问题在实践中是如何产生作用以及如何被发现/处理的。

学习成果：

1、描述并解释金融机构中的主要金融犯罪风险，以及这些风险是如何随着时间的推移而演变的。

2、描述并解释适用于金融机构的不同类型金融犯罪的不同法律和法规。

3、展示对不同地方、地区和国际机构在侦查和威慑金融犯罪方面的作用和目标的理解。

4、了解金融机构如何设计其治理和内部控制框架，以便在实践中发现、管理和降低潜在的金融犯罪风险。

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