中国香港合规：实践中的监管LLAW6254Compliance: regulation in practice课程介绍

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合规：实践中的监管

LLAW6254

Compliance: regulation in practice

学习目标

课程内容：

面对不断变化的监管环境，金融业对合规性的要求越来越高。监管的增加源于保护投资者、建立投资者信心和维护市场诚信的需要。了解监管范围和影响行业行为的因素是金融业发展的重要基石。

本课程的重点是制定本地监管框架，以规范金融机构的业务运作、市场行为和金融中介机构的行为。课程将提供一个框架，以了解适用于香港金融管理局（"金管局"）及/或证券及期货事务监察委员会（"证监会"）持牌人或注册人的银行业、证券业及资产管理业的金融法规、守则和指引及其实际应用。课程将涵盖《证券及期货条例》、《银行业条例》以及证监会和金管局自2008年危机以来发布的各项法规。课程将结合香港作为国际金融中心的背景，探讨全球和地区监管框架。同时，课程还将讨论对金融服务业的风险和合规职能的影响。适当时还会参考其他法律领域，包括合同法和侵权法。

本课程旨在从政策角度出发，采用实用的方法。课程还旨在让学生更好地与金融监管机构进行监管对话。本地和国际层面的案例研究可帮助学生更好地理解香港作为全球金融中心的监管关系。课程将回顾重要案例，以帮助理解和应用。在可能的情况下，还将使用实际案例。

学习成果：

1、了解维护市场诚信的重要性以及市场危机后必须进行的改革。

2、能够批判性地讨论金融监管改革，解决投资者保护和市场发展之间的平衡问题。

3、了解《证券及期货条例》和其他相关金融法规的相关部分，包括金融监管机构的监督和惩戒权力/职能。

4、了解金融监管框架的政策考虑因素以及适用于受监管企业的原则、准则和指导方针。

5、了解合规在金融中介机构中的作用，并将监管治理概念应用于业务情况。

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