澳洲股权资本市场与证券监管LAWS5541Equity Capital Markets & Securities Regulation课程介绍

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股权资本市场与证券监管

LAWS5541

Equity Capital Markets & Securities Regulation

学习目标

课程内容：

证券监管法与这些产品可以销售的公共市场的规则有关。此类产品的私人市场在很大程度上是不受监管的(或在某些情况下解除监管或重新监管)，最好在涵盖银行、证券、商业法和国际金融等领域的单位背景下进行研究。这门课程考察了澳大利亚股票资本市场的监管，特别关注ASX。主题涵盖ASX准入程序、持续披露、筹资(包括首次公开募股和二次筹资)、常见交易问题，以及ASX和ASIC的调查和执行权力及程序。课程结合了理论和实践学习，学生将获得Corporations Act 2001 (Cth) (Corporations Act)、ASX上市规则和指导说明以及澳大利亚证券资本市场基本监管指南的相关章节的工作知识。

学习成果：

1、描述与股票资本市场监管相关的法律和监管框架；

2、展示与澳大利亚证券交易所准入程序相关的实践技能；

3、展示驾驭上市实体面临的共同问题的能力，如持续披露制度和筹资；

4、描述有关股权资本市场监管的专业和道德责任；

5、分析与股票资本市场监管有关的法律问题。

课程评估：

1、Participation

2、Written report

3、Assignment

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